НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 07.03.2012 р. N 48-204/546-2583

Департамент фінансового моніторингу

Банкам України

Про надання інформації

З метою оптимізації проведення перевірок з питань дотримання банками, їх відокремленими підрозділами, філіями іноземних банків вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України та уникнення дублювання питань, що перевіряються в банку та його відокремлених підрозділах, просимо до 23.03.2012 року надати на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу інформацію щодо організаційної структури внутрішньобанківської системи фінансового моніторингу за формою, наведеною у додатку.

Додаток: таблиця на 1 арк.

 

Заступник Голови

І. В. Соркін

 

Додаток
до листа
07.03.2012 N 48-204/546-2583

Інформація щодо банку та його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо ведення реєстру фінансових операцій та прийняття рішення про надання інформації до Спеціального уповноваженого органу

Частина I. Інформація щодо банку

Повна назва банку

 

МФО

 

Назва програмного забезпечення для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу

 

Розробник програмного забезпечення

 

Наявність зведеного реєстру (так/ні)

      

Повна назва структурного підрозділу банку, якому надані повноваження щодо внесення інформації до реєстру фінансових операцій

Місцезнаходження

Кількість відокремлених підрозділів, які надають інформацію про фінансові операції

 

Область

Населений пункт

Область

Кількість

1.

 

 

 

 

 

2.

 

 

 

 

 

Частина II. Інформація щодо відокремленого підрозділу банку

Повна назва відокремленого підрозділу банку, якому надані повноваження щодо ведення реєстру фінансових операцій та прийняття рішення про надання інформації до Спеціального уповноваженого органу

Тип підрозділу (філія/
відділення)

МФО

Місцезнаходження

Кількість відокремлених підрозділів, які надають інформацію про фінансові операції

Надання інформації до Спеціального уповноваженого органу

Відповідальний працівник

Особа, яка виконує обов'язки відповідального працівника

Область

Населений пункт

надано повноваження щодо прийняття рішення про надання інформації до Спеціального уповноваженого органу (так/ні)

безпосередньо (так)

через банк - юридичну особу (так)

П. І. Б.

Дата призначення

П. І. Б.

Дата призначення

Область

Кількість

N

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

1.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Пояснення щодо заповнення таблиці:

1. Інформація про відокремлений підрозділ заповнюється у випадку, якщо банк створив внутрішньобанківську систему запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму, за якою окремі повноваження щодо ведення реєстру фінансових операцій, прийняття рішення про повідомлення Спеціально уповноваженому органу про фінансові операції у відповідному регіоні будуть здійснювати визначені банком відокремлені підрозділи банку.

2. У колонках 6, 7 необхідно зазначити кількість відокремлених підрозділів, які надсилають визначеному банком даному відокремленому підрозділу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (окремо для кожної області, якщо таке має місце)

3. Якщо в колонці 8 зазначено "так", тоді заповнюється колонка 9 або 10. Якщо в колонці 8 зазначено "ні" - колонки 9 та 10 не заповнюються

 




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали