НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

НАКАЗ

від 13 квітня 2012 року N 315

Про відмову у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку

За підсумками розгляду заяви та документів, поданих до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на видачу ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності, дилерської діяльності, управління цінними паперами, відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 345 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 N 890/12764 (зі змінами) (далі - Порядок), наказую:

1. Відмовити ТОВ "КОРПОРАТИВНИЙ КАПІТАЛ" (03150, м. Київ, вул. Анрі Барбюса, будинок 5-б, офіс 18; ідентифікаційний код юридичної особи 37634958) у видачі ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами на підставі підпункту 9.2 пункту 9 розділу IV Порядку, у зв'язку з невідповідністю заявника вимогам, установленим цим Порядком, для отримання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, зокрема:

абзацу першого пункту 19 глави 1 розділу III Порядку, а саме вимог до приміщення, в якому буде провадитись професійна діяльність. Відповідно до договору від 01.04.2011 N 9-11 строк оренди нежитлових приміщень закінчився 31.03.2012. Інформація про пролонгацію договору в пакеті документів відсутня;

довідка про наявність обладнання, яка подається відповідно до підпункту 3.19 пункту 3 розділу II Порядку, не містить інформації щодо програмного комплексу, який забезпечить подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;

копії платіжних документів про внесення заявником плати за видачу ліцензій не містять обов'язкових реквізитів, а саме коду призначення платежу та відбитка штампа банку, який підтверджує проведення коштів;

витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, наданий в пакеті документів, не відповідає вимогам підпункту 3.1 пункту 3 розділу II Порядку, а саме до заяви про видачу ліцензії надається виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника (оригінал).

Крім того, відповідно до вимог пункту 4 статті 8 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ведення бухгалтерського обліку та складання звітності безпосередньо керівником товариства не може застосовуватися на підприємствах, звітність яких повинна оприлюднюватися. Згідно з поданими документами особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ТОВ "КОРПОРАТИВНИЙ КАПІТАЛ", є директор товариства, що суперечить вказаній нормі законодавства.

2. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

 

Голова Комісії

Д. Тевелєв





 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали